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2018年9月证券从业资格基本法律法规考试真题(9月1日下午)
作者:admin 2022-08-22 07:15:44 浏览:0
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对(

)的决议产生重大影响的股东。

  A.监事会

  B.职工代表大会

  C.董事会

  D.股东会、股东大会

  参考答案:D

  4、期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,其净资产不低于实收资

  本的(

)。

  A.30%

  B.20%

  C.25%

  D.50%

  参考答案:D

  5、证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报(

)备案。

  A.证券登记结算机构

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

  参考答案:D

  6、投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于(

)。

  A.100%

  B.80%

  C.50%

  D.60%

  参考答案:C

  7、上市公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存(

)。

  A.3年

  B.6个月

  C.5年

  D.1年

  参考答案:C

  8、关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是(

)。

  A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

  B.应当了解客户的身份、财产和收入状况

  C.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范

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